Выдержка из Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

17/02/2015 17:14
Europe/Kiev

Статья 6. Задание, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга

ч.2 п.23 субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять управление рисками, связанными с внедрением или использованием новых и существующих информационных продуктов, деловой практики или технологий, в том числе таких, которые обеспечивают проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом.

Статья 17. Остановка финансовых операций

1. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право остановить осуществление финансовой (финансовых) операции (операций), которая (которые) содержит (содержат) признаки, предусмотренные статьями 15 и/или 16 данного Закона, и/или финансовые операции по зачислению или списанию средств, которые происходят в результате действий, которые содержат признаки совершения преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, и обязан остановить осуществление финансовой (финансовых) операции (операций), их ее участников и об остатке средств на счете (счетах) клиента, открытому (открытых) субъектом первичного финансового мониторинга, который остановил осуществление финансовой (финансовых) операции (операций), и в случае зачисления средств на транзитные счета субъекта первичного финансового мониторинга – об остатке средств на таких счетах в пределах зачисленных сумм. Такая остановка финансовых операций осуществляется на два рабочих дня со дня остановки (включительно).

2. Специально уполномоченный орган может принять решение о дальнейшей остановке финансовой (финансовых) операции (операций), осуществленной в соответствии с частью первой настоящей статьи, сроком до пяти рабочих дней, о чем обязан немедленно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга, а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины.

3. Специально уполномоченный орган в случае возникновения подозрений может принять решение об остановке расходных финансовых операций сроком до пяти рабочих дней, о чем обязан немедленно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга, а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины. В таком случае, субъект первичного финансового мониторинга обязан в день получения, но не позже 11 часов следующего рабочего дня по получении соответствующего решения сообщить специально уполномоченному органу об остатке средств на счете клиента, финансовые операции (средства) за которым были остановлены, и в случае остановки финансовых операций на транзитных счетах субъекта первичного финансового мониторинга – об остатке средств на таких счетах в пределах зачисленных сумм.

4. В случае остановки расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей настоящей статьи Закона прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в день проведения, но не позже 11 часов следующего рабочего дня со дня осуществления прибыльной операции обязан сообщить об осуществлении прибыльных финансовых операций и/или попытке осуществления расходных финансовых операций специально уполномоченному органу.

5. В случае принятия решения в соответствии с частями второй и третьей настоящей статьи специально уполномоченный орган в течение срока дальнейшей остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или остановки расходных финансовых операций проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет, анализирует ее и в случае, если по результатам проверки:

признаки легализации (отмывания) доходов, полученные преступным путем, или финансированием терроризма, или совершением другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, специально уполномоченный орган обязан немедленно отменить свое решение о дальнейшей остановке соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или остановке расходных финансовых операций и уведомления об этом субъекту первичного финансового мониторинга;

есть мотивированные подозрения, – специально уполномоченный орган принимает решение о продолжении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций), готовит и подает соответствующий обобщенный материал или дополнительный обобщенный материал правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины, и в день принятия такого решения информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дате окончания срока остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции). Срок остановки соответствующих финансовых (финансовой) операций (операции) продливается специально уполномоченным органом со следующего рабочего дня после представления соответствующего обобщенного материала или дополнительного обобщенного материала при условии, что общий срок такой остановки не будет превышать 30 рабочих дней.

Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций:

третьего рабочего дня со дня остановки финансовой операции в случае неполучения субъектом первичного финансового мониторинга в течении срока, предусмотренного частью первой настоящей статьи, решения специально уполномоченного органа о дальнейшей остановке финансовой (финансовых) операции (операций);

следующего рабочего дня после дня получения субъектом первичного финансового мониторинга в течении срока, указанного в решении специально уполномоченного органа о дальнейшей остановке соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) в соответствии с частью второй настоящей статьи или об остановке расходной финансовой операции в соответствии с частью третьей настоящей статьи, сообщения об отмене специально уполномоченным органом такого решения, но не позже 31 рабочего дня со дня остановки финансовой (финансовых) операции (операций);

следующего рабочего дня после даты окончания срока остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции), указанной в решении специально уполномоченного органа о продолжении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций);

следующего рабочего дня после дня получения субъектом первичного финансового мониторинга поручения специально уполномоченного органа в соответствии с частью пятой статьи 23 данного Закона о возобновлении финансовых операций, остановленных на выполнение соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства.

Субъект первичного финансового мониторинга сообщает клиенту в случае его обращения об остановке финансовой (финансовых) операции (операций), если срок ее (их) остановки превысил семь рабочих дней.

6. Остановка и возобновление осуществления финансовой (финансовых) операции (операций) происходит в порядке, определенном субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга в пределах их полномочий.

Принятие специально уполномоченным органом решений об остановке (дальнейшая остановка, продолжение остановки) соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции), остановки или возобновления проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства и доведения решений или поручений специально уполномоченного органа к субъекту первичного финансового мониторинга осуществляется в порядке, который устанавливается центральным органом исполнительной власти из формирования и обеспечения реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Сроки остановки финансовой (финансовых) операции (операций) субъектами первичного финансового мониторинга и специально уполномоченным органом, указанные в частях первой – пятой настоящей статьи, является окончательными и продолжению не подлежат.

7. Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, формируется в порядке, который определяется Кабинетом Министров Украины. Основанием для внесения юридического или физического лица к указанному перечню является:

1) приговор суда, который вступил в законную силу, о признании физического лица виновным в совершении преступлений, предусмотренных статьями 258-258-5, 439 и 440 Уголовного кодекса Украины, решения суда относительно отнесения (признания) организации, юридического или физического лица к такой (таковой), которая связана с осуществлением террористической деятельности или распространением оружия массового уничтожения;

2) сведения, которые формируются международными организациями или уполномоченными ими органами относительно организаций, юридических и физических лиц, которые связаны с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, в отношении которых применены международные санкции;

3) приговоры (решения) судов, решения других компетентных органов иностранных государств относительно организаций, юридических или физических лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или распространением оружия массового уничтожения, которые признаются Украиной в соответствии с международными договорами Украины.

8. Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, ставить к сведению субъектов первичного финансового мониторинга специально уполномоченным органом в порядке, определенном центральным органом исполнительной власти из формирования и обеспечения реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и согласованному с другими субъектами государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с данным Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга.

Субъекты первичного финансового мониторинга и специально уполномоченный орган являются ответственными за соблюдение видов и условий применения санкций, которые предусмотрены в вышеупомянутом перечне.

9. Доступ к активам, которые связаны с финансированием терроризма и касаются финансовых операций, остановленных в соответствии с решением, принятым на основании резолюций Совета Безопасности ООН, осуществляется в порядке, установленном законодательством. Такой доступ осуществляется для покрытия основных или чрезвычайных расходов.

10. Остановка финансовых (финансовой) операций (операции) в соответствии с частями первой - третьей, пятой настоящей статьи, части третьей статьи 23 данного Закона не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности субъекта первичного финансового мониторинга и его должностных лиц за нарушение условий соответствующих правовых сделок.

11. Исключение из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, осуществляется в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины. Основанием для исключения юридического или физического лица из указанного перечня является:

1) погашение или снятие судимости с физического лица, осужденного по приговору суда, который вступил в законную силу, о признании этого лица виновным в совершении преступлений, предусмотренных статьями 258-258-5, 439 и 440 Уголовного кодекса Украины;

2) исключения данных о лице из сведений, которые формируются международными организациями или уполномоченными ими органами, об организациях, юридических и физических лицах, связанных с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, относительно которых применены международные санкции;

3) погашения или снятие судимости с физического лица, осужденного по приговору (решению) судов, решением других компетентных органов иностранных государств относительно организаций, юридических или физических лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, которые признаются в соответствии с международными договорами Украины.

12. Рассмотрение запросов относительно исключения из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины, в течение срока, который не превышает 30 рабочих дней.